英大基金管制有限公司 英大当先酬金夹杂型发起式  证券投资基金基金合同 基金管制东说念主：英大基金管制有限公司 基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                                                                                         基金合同                                             目            录 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同                  第一部分 绪论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，法度基金运作。 典》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《证券投资 基金运作管制办法》         （以下简称“              《运作办法》”）、                      《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》        （以下简称“《销售办法》”）、                      《公开召募证券投资基金信息败露 管制办法》     （以下简称“《信息败露办法》”）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有温存，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他相关端正享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、基金合同过火他相关端正 召募，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇敬阅读基金招募阐发书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金产物贵寓概要编制、败露与更新要求，自《信息败露 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同 办法》实施之日起一年后初始彭胀。   四、基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有温存，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                          基金合同                  第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 夹杂型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、汇报等    《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念出 的矫正     《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同庚 7 月 1 日实施 的《证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 布机关对其频频作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准拓荒并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销售作事代理协 议，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司 管制的基金份额余额过火变动情况的账户 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                    基金合同 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐结束，计帐恶果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得向上 3 个月 绽开日 范基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同效力 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，恳求将其执有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调遣为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                      基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入 恳求份额总和后的余额）向上上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的历程 简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金管制东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 相关问题的汇报》等端正，由基金管制东说念主、基金管制东说念主激动、基金管制东说念主高档管 理东说念主员或基金司理承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 于增设发起式基金审核通说念相关问题的汇报》，由基金管制公司使用激动资金、 公司固有资金，或公司高档管制东说念主员、基金司理（不错包括基金司理之外的投研 东说念主员）等东说念主员出资认购发起式基金份额的资金总额 份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成天职拨给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到平正对待 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通达 受限的新股及非公开刊行股票、钞票撑执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或往来的债券等 产物贵寓概要》过火更新 基金份额执有东说念主作事的用度 将基金份额分为不同的类别。投资者在申购时缴纳前端申购费，但不从本类别基 金钞票入网提销售作事费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资者在赎回时缴纳 后端申购费，但不从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额，称为 B 类基 金份额；在投资者申购或赎回时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票入网提 销售作事费的基金份额，称为 C 类基金份额 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同             第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金。   二、基金的类别   发起式夹杂型证券投资基金。   三、基金的运作方式   契约型绽开式。   四、基金的投资主义   本基金主要接纳宏不雅周期策略与精选行业当先企业策略，寻找梗概执续为股 东创造价值的投资标的，在科学严格的投资风险管制前提下，谋求基金钞票遥远 持重酬金。   五、基金的最低召募份额总额   本发起式基金的最低召募份额总额为 0.5 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不向上 5%，具体费率按招募阐发书的端正彭胀。   七、基金存续期限   不如期。   八、发起式基金限制条件及发起式资金来源   （一）本基金为发起式基金，英大基金管制公司恳求召募发起式基金时，承 诺使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购份额的执有期限不 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同 少于 3 年，自基金合同收效之日起至 3 年后年度对日止（若该日为非责任日则顺 延至下一责任日）。高管或者基金司理在锁如期内去职，不成提前赎回发起份额， 并在基金合同收效公告、基金如期论说中败露发起资金执有基金的份额、期限及 时间的变动情况。若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述拆起首正 被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规 定彭胀。   （二）发起资金来源   发起资金的来源包括基金公司激动资金、公司固有资金、公司高管东说念主员或具 有基金司理经验的东说念主员（不错包括基金司理之外的投研东说念主员）出资认购发起式基 金份额的资金。   九、基金份额类别成立   本基金根据申购用度、销售作事费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。投资者在申购时缴纳前端申购费，但不从本类别基金钞票入网提销售作事 费的基金份额，称为 A 类基金份额；投资者在赎回时缴纳后端申购费，但不从本 类别基金钞票入网提销售作事费的基金份额，称为 B 类基金份额；在投资者申购 或赎回时不收取申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售作事费的基金份 额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额分袂成立代码。由于基 金用度的不同，本基金 A 类基金份额、B 类基金份额和 C 类基金份额将分袂计较 并公告基金份额净值。   投资者可自行选择申购的基金份额类别。   本基金基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金管制东说念主确信，并在招募 阐发书中公告。根据基金实验运作情况，基金管制东说念主可在不违犯法律法例的端正 和基金合同的约定，且对基金份额执有东说念主利益无内容不利影响的情况下，经与基 金托管东说念主协商一致，在履行适宜要领后，加多、减少或调养基金份额类别，或者 对基金份额分类办法及国法进行调养，或者在法律法例和基金合同端正的范围内 变更现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者罢手现 有基金份额类别的销售等，调养实施前基金管制东说念主需依照《信息败露办法》的有 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金           基金合同 关端正在端正媒介上公告，不需召开基金份额执有东说念主大会。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同             第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主届时发布的加多销售机构的相关公告。   合适法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募阐发书中列示。基金认购费 用不列入基金财产，认购费率不得向上认购金额的 5%。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 统统，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募阐发书中列示。   认购份额的计较保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此时弊产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐发书。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同 体限制和处理方法请参看招募阐发书。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 0.5 亿份，基金召募金额不少于 0.5 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，其中，发起资金认购基金的金额不少于 1000 万元，承诺发起资金认购的基 金份额执有期限不少于 3 年的条件下（自基金合同收效之日起至 3 年后年度对日 止，若该日为非责任日则顺延至下一责任日），基金管制东说念主依据法律法例及招募 阐发书不错决定罢手基金发售，并在基金募聚首束之日起 10 日内聘用法定验资 机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；否则《基金合同》不收效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金管制东说念主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足召募收效条件，基金管制东说念主应当承担下列包袱： 期进款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》收效后，基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的，基金管制东说念主应当实时论说中国证监会；聚合 20 个责任日出现前 述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会阐发原因并报送惩办决策。   发起式基金基金合同收效三年后（自基金合同收效之日起至 3 年后年度对日 止，若该日为非责任日则顺延至下一责任日），若基金钞票界限低于 2 亿元的， 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同 基金合同自动拆开，同期不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。   法律法例另有端正时，从其端正。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同           第六部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主 在招募阐发书或其他相关公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的相同往来日的往来时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或其 他极度情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不向上 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在申购初始公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不向上 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回初始公告中端正。   在确信申购初始与赎回初始时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或 调遣恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的万般别基金 份额净值为基准进行计较； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 程序赎回。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内冷落 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购申 请即为有用。   投资东说念主赎回恳求得手后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生大量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管制东说念主应以往来时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在相同情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行阐明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不得手， 则申购款项退还给投资东说念主。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募阐发书。 体端正请参见招募阐发书。 基金管制东说念主将选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益， 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 具体端正请参见招募阐发书或相关公告。 份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息败露办法》的相关端正在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 申购费，C 类基金份额不收取申购费。 值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇极度情况，经中国证监会同意，可 以适宜延长计较或公告。 阐发书》。本基金 A 类基金份额、B 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定， 并在招募阐发书及基金产物贵寓概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以 当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较恶果均按四舍 五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募阐发书及基金产物贵寓概要中列 示。赎回金额为按实验阐明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较恶果均按四舍五入方法，保 留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。 东说念主赎回该类基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。关于执续执有本基金期限少于 7 日的份额执有 东说念主在恳求赎回时，基金管制东说念主将向其收取不低于 1.5%的赎回用度，并将上述赎 回用度全额计入基金财产。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 金额的 5%。本基金 A 类基金份额、B 类基金份额的申购费率、万般基金份额的申 购份额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金 管制东说念主根据基金合同的端正确信，并在招募阐发书中列示。基金管制东说念主不错在基 金合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。 购、申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基 金合同端正的范围内决定和调养基金的除调高托管费率和管制费率之外的相关 费率结构和收费方式。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法度遵摄影关法律法例以及监管部 门的端正。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额 申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值。 对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者向上 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据相关规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购 业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回申 请或减速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续 绽开日该类基金份额的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额执有东说念主在恳求赎回时可预先选择 将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应及 时收复赎回业务的办理并公告。   九、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）向向前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的一都赎回恳求时， 按相同赎回要领彭胀。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   （2）部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贵重或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求展期办理。关于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，确信当日受理的赎回份额；关于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错选择展期赎回或取消赎回。选择展期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不竭赎回，直到一都赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被拆除。展期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选择， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）一都展期赎回：当单个基金份额执有东说念主的赎回恳求向上基金总份额一 定比例时，基金管制东说念主对其恳求办理展期赎回，但份额执有东说念主不错选择在当日撤 销赎回恳求。该单个基金份额执有东说念主的赎回恳求，将自动转入下一个绽开日，与 下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直至一都赎回。   （4）暂停赎回：聚合 2 日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管制东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得向上 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐发书端正的其他方式在 3 个往来日内汇报基金份额执有东说念主，阐发相关处理方 法，并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日万般基金份额的基金 份额净值。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同 相关端正，最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实验情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行绽开的公告。   十一、基金调遣   基金管制东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金管制东说念主管制的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣 费，相关国法由基金管制东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的端正制定并公 告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制彭胀等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户（可补 充其他情况）。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本 基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额执有东说念主牺牲，其执有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，关于合适条件的非往来过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资筹谋   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹谋，具体国法由基金管制东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募阐发书中所端正的如期定 额投资筹谋最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                       基金合同          第七部分      基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称号：英大基金管制有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖   拓荒日历：2012 年 8 月 17 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织式样：有限包袱公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元   存续期限：执续经营   谋划电话：010-57835666   （二）基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供作事的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、调遣和非往来过户的业务国法；   （17）在合适相关法律法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、调遣、非往来过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同端正的 范围内决定和调养基金的除调高托管费率和管制费率之外的相关费率结构和收 费方式；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分袂 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 管制，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适宜合理的措施使计较万般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告万般基金 净值信息，确信万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露及 论说义务；   （12）保守基金生意隐私，不深刻基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予笼罩，不 向他东说念主深刻；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                    基金合同 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   成赶快间：1988 年 7 月 8 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国东说念主民银行银复1988292 号   批准机关：中国银行业监督管制委员会   文号：B0012H144010001   组织式样：股份有限公司   注册成本：217.9 亿东说念主民币   存续时间：执续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可2009363 号   （二）基金托管东说念主的权益与义务 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真诚信用、发愤尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）拓荒特意的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备填塞的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分袂成立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有 端正外，在基金信息公开败露前给予笼罩，不得向他东说念主深刻； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具观点，阐发基 金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金 管制东说念主有未彭胀《基金合同》端正的行动，还应当阐发基金托管东说念主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而革职；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并效力《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的 用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来历程中因任何原因取得的欠妥得利； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同            第八部分      基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。合并类别的基金份额执有东说念主执有的 每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高 C 类基金份额的销售 作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内加多或调养本基金的基金份 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 额类别、对基金份额分类办法及国法进行调养、罢手现存基金份额类别的销售、调养 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金 份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得吃力、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用阐发注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中阐发本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关过火联 系方式和谋划东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主 到指定场地对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效力。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确信。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同 时合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 执有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐发注解合适法律法例、《基金合 同》和会议汇报的端正，况兼执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 式样在表决限定日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报端正的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东说念主凯旋出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面观点的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的委用东说念主执有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐发注解符 正当律法例、      《基金合同》和会议汇报的端正，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议汇报公布前报中国证监会备案。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会参议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩要领确信和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次 基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份 额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐发注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以突出决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以突出决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐发注解，否则提交 合适会议汇报中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议汇报端正的书面表决观点视为有用表决，表决观点弄脏不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议初始 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票恶果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主关于提交的表决恶果有怀 疑，不错在文书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当彭胀收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同   第九部分     基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领   一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一）基金管制东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责拆开：   （二）基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （一）基金管制东说念主的更换要领 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管制东说念主； 收效，收效后方可彭胀，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的布置手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时接管。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 效，收效后方可彭胀，且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上搭伙公告。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他相关端正签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及互相监督等相关事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同             第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清 算和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非往来过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东说念主为投资者进行基金账户管制、基金份额登 记、计帐及基金往来阐明、披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册等事宜， 保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关端正于初始实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 上； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查抄情形及法律 法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 其他必要的作事； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同              第十二部分 基金的投资    一、投资主义    本基金主要接纳宏不雅周期策略与精选行业当先企业策略，寻找梗概执续为股 东创造价值的投资标的，在科学严格的投资风险管制前提下，谋求基金钞票遥远 持重酬金。    二、投资范围    本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券（含可调遣债券、分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回 购、短期融资券、银行进款、货币市集器具、现款等固定收益品种以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关端正）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜要领 后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：    本基金投资的股票钞票占基金钞票的 0%-95%；    债券（含可调遣债券、分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回购、 短期融资券、银行进款、货币市集器具、现款等金融器具占基金钞票的比例为    权证的投资比例不向上基金钞票净值的 3%。    三、投资策略    本基金以从上至下和从下到上相团结的方构建投资组合，并对投资组合进行 动态调养。由于本基金为夹杂型基金，中枢投资策略包括钞票成立策略、行业配 置策略、股票选择策略，通过上述策略优化投资组合的风险收益，晋升投资组合 酬金。    （一）钞票成立策略    本基金管制东说念主使用趋势和估值相团结的方式，团结定量和定性分析，从多个 角度计议宏不雅经济面、政策面、市集面等多种身分，详细分析评判证券市集的特 点过火宏不雅经济周期的演化趋势。通过分析股票、债券等钞票的预期收益风险的 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                    基金合同 匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确信或调养投资组合中股票和 债券的比例。   本基金计议的宏不雅经济目的包括 GDP 增长率、住户破钞价钱指数（CPI）、生 产者价钱指数（PPI）、采购司理东说念主指数（PMI）、货币供应量（M0，M1，M2）的增 长率等目的。   本基金计议的市集身分包括但不限于市集的资金供求变化、上市公司的盈利 增长情况、市集总体 P/E、P/B 等目的相关于遥远均值水平的偏离度、经济增速 周边的国度估值水平横向相比等多种目的，通过对上述目的的详细分析和研究实 施投资组合的钞票成立。   （二）行业成立策略   本基金运用行业基本面、市集估值等目的，选择在不同经济周期阶段中具有 较高成长性和景气上风的行业，并选择其中估值合理的行业进行重心投资。   对行业成立权重确实信或调养从以下几个方面计议：1）行业基本面相比。 行业相比包括两个层面，行业生命周期和行业景气。行业生命周期由行业自身发 展规章决定，主要受产业链、行业竞争结构等身分的影响；行业景气受宏不雅经济 环境影响而阐扬不同，主要分析目的包括收入、利润、价钱、产量、产能利用率、 销量及增速等。2）行业市集估值相比。估值体现市集预期，行业间估值排序、 行业自身估值水平都影响行业在市集中的阐扬。因此，运用行业估值模子分析行 业投资契机是行之有用的妙技，具体目的包括行业间估值相比、行业估值水平、 行业的盈利调养等。3）在上述初步筛选的基础上，团结产业政策，从全球产业 步地变迁、国内经济增长驱动等角度，寻求合适国外经济发展趋势和国内经济结 构转型主题、估值合理的上风行业，并对上风行业在较万古辰内保执较高的成立 比例。   （三）股票精选策略   本基金从企业基本陶冶、盈利趋势、投资风险和企业价值四个层面评估遥远 出息细致、况兼具备执续为激动创造逾额酬金才智的当先上风企业。在评估历程 中，本基金选择定性和定量相团结的方式进行。   基本陶冶评估身分包括：公司治理、公司业务结构及盈利模式、公司成长路 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 径及驱动成长的主要身分、行业市集容量、行业竞争步地、公司中枢竞争上风等 六个方面。   （1）公司治理   评估公司治理的主要要素包括以下几个方面，公司股权结构是否合理，公司 日常运作是否法度、公司团队对行业的统一是否深刻，公司发展主义和策画是否 明晰况兼有很强的彭胀才智并得以遥远坚执，公司团队的引发轨制是否健全等。   在上述要素评估中，管制东说念主将通过公开贵寓进行案头研究，通过管制团队过 往的经营历史进行提拔判断，临了通过反复实地调研进行证实，临了对公司治理 进行评估并保执动态追踪和调养。   （2）业务评估   本基金最先对公司历史和现在的产物结构、业务结构及营业收入和利润结构 进行转头和分析，同期重心对公司异日产物结构主义和发展趋势进行调研和研 究，分析产物所处的生命周期，阐明公司盈利模式明晰况兼为管制东说念主所统一，同 时业务结构合理，足以撑执公司遥远执续发展。   本基金在评估业务结构时，将团结对公司财务景色的研究，分析公司异日业 务结构需要的成本开支和营业收入及利润结构。   （3）成长旅途   明确公司的成长旅途否则则盈利掂量的起点，亦然价值评估的重心。本基金 团结公司主义、发展计谋，从业务结构过火发展趋势的视角崇敬分析驱动公司成 长的中枢要素，重心从营业收入、毛利率、时间用度、产物价钱等多维视角进行 研究，寻找公司被低估的要素过火发展趋势，明确公司的成长所依赖的要道变量， 并对该要道变量进行深度研究，通过评估驱动公司成长的中枢要素，为企业价值 评估提供撑执。   （4）市集容量   本基金通过分析行业产值、加多值等目的在 GDP 的占比、东说念主均破钞量的国外 相比、产业政策的撑执标的、宏不雅经济合座结构变化趋势、发达国度的发展轨迹 等综称身分分析行业市集容量及异日的发展趋势。   此外，对行业现在聚首度很低，但个别具备中枢竞争上风的优秀企业，本基 金也评估为市集容量较大的情形。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同   （5）行业竞争步地   本基金通过分析行业聚首度、行业壁垒等身分分析行业竞争步地的基本情 况，同期对行业竞争要点进行转头和梳理，并通过重心分析行业竞争要素了解行 业的竞争步地及竞争步地的沉静性和发展趋势。   （6）公司中枢竞争上风   公司中枢竞争上风是公司在行业遥远竞争中能否胜出的要道，亦然公司是否 梗概取得遥远执续酬金的基础。在分析行业竞争步地的基础上，通过梳理行业核 心竞争要素，分析公司在每个中枢竞争要素的竞争上风，况兼研究这种竞争上风 的沉静性和可执续性。   本基金将通过行业景气度运行标的、景气度强度、执续的时辰三个方面评估 盈利趋势。   行业景气度运作标的是指行业盈利的变化趋势，本基金通过分析行业供求关 系、产业政策、行业竞争步地等要道变量的发展趋势，深入研究行业景气度的运 行标的。行业景气度的强度是指行业或者公司异日营业收入、利润的增长幅度， 分析影响景气度强度的中枢要道变量，包括价钱的波动幅度、供求关系缺口的大 小、产业政策的影响深度等等，同期对行业或公司景气度的执续时辰进行预估和 评判。   除了对行业生命周期、行业手艺变化、行业执续性、公司经营风险等进行仔 细评估之外，本基金将通过对卖方研究员对行业公司的质疑进行深入研究，动作 评估行业和公司风险的遑急参考依据。   本基金除了用 PE、PB、PS、PEG 等传统相对估值目的对行业和公司的相对价 值评估之外，重心体恤被评估公司的参预成本酬金率（ROIC）目的，体恤公司在 中遥远内是否不错依赖其中枢竞争力取得高于成本成本的逾额收益，如果公司在 异日突出遥远的时辰内不错依赖其中枢竞争力取得向上成本成本的酬金，再团结 其相对合理的估值水平，将会成为本基金的重心投资对象。   四、投资限制 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资的股票钞票占基金钞票的 0%-95%，债券（含可调遣债券、 分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回购、短期融资券、银行进款、 货币市集器具、现款等金融器具占基金钞票的比例为 5%-100%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，权证的投资比例不向上 基金钞票净值的 3%；    （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券；    （3）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不向上基金钞票净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的一都基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；    （5）本基金管制东说念主管制的一都绽开式基金执有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得向上该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一都投资组 合执有一家上市公司刊行的可通达股票，不得向上该上市公司可通达股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的身分甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资。    （7）本基金执有的一都权证，其市值不得向上基金钞票净值的 3％；    （8）本基金管制东说念主管制的一都基金执有的合并权证，不得向上该权证的    （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资 产净值的 0.5％；    （10）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票撑执证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；    （11）本基金执有的一都钞票撑执证券，其市值不得向上基金钞票净值的 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同   （12）本基金执有的合并（指合并信用级别）钞票撑执证券的比例，不得超 过该钞票撑执证券界限的 10％；   （13）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票撑执 证券，不得向上其万般钞票撑执证券总共界限的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑执证券。 基金执有钞票撑执证券时间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价 等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起首始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 理东说念主、基金托管东说念主有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行径；   （8）依照法律法例相关端正，由中国证监会端正拦阻的其他行径。   五、功绩相比基准   如果中证指数有限公司罢手计较编制这些指数或改动指数称号，本基金不错 在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。如果今后法律法例发生变 化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的功绩相比基准推出，本基金不错在 报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。   接纳该相比基准主要基于如下计议： 系具有一定的上风和市集影响力；2、在中证系列指数中，沪深 300 指数的市集 代表性相比强，相比适协动作本基金股票投资的相比基准；而上证国债指数反应 了往来所国债合座走势，是现在市集上较有影响力的债券投资功绩相比基准，比 较适协动作本基金债券投资的相比基准。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金产物。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同              第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同             第十四部分    基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来步地的往来日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近往来市价，确信公允价钱；   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 关键变化身分，调养最近往来市价，确信公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生关键变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了关键变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调养最近往来市价，确信公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确信公允价值。 往来所上市的钞票撑执证券，接纳估值手艺确信公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺确信公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在往来所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关端正确信公允价值； 估值手艺确信公允价值； 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值； 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的计较恶果对外给予公布。   四、估值要领 日基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将万般基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主对外公布。   五、估值失误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错 的包袱东说念主应当对由于该估值失误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等；关于因手艺原因引起的差错，若 系同行业现存手艺水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述端正彭胀。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误包袱方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失误包袱方对凯旋损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方一经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误包袱方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的包袱方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值失误的相关凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍应酬估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确信估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同   七、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来结 束后计较当日的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值给予公布。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同             第十五部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                     基金合同   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销 售作事费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提。   销售作事费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收 到后按相关合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关法例及相应合同规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同            第十六部分     基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效 发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类基金份额、 B 类基金份额和 C 类基金份额分袂选择不同的分成方式。合并投资东说念主在合并销售 机构执有的合并类别的基金份额只可选择一种分成方式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不成低于该类基金份额的面值； 不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策确实信、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得向上 15 个责任日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务国法》彭胀。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                      基金合同            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按摄影关端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同             第十八部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过火他相关端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、 准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信 息通过指定媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除突出阐发外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   （一）基金招募阐发书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的国法及具体要领，阐发基金产物的特点等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 阐发基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主作事等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐发书的信息 发生关键变更的，基金管制东说念主应当在 3 个责任日内，更新基金招募阐发书并登载 在指定网站上。基金招募阐发书的其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更 新一次。基金合同拆开的，基金管制东说念主不错不再更新基金招募阐发书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募阐发书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   基金产物贵寓概如果基金招募阐发书的纲目文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》收效后，基金产物贵寓概要的信息发生关键变更的， 基金管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐发书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日万般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息败露文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说（含 钞票组合季度论说）   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载于指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论说的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审 计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   论说期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或向上 20%的情形，基金管 理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期商量文献中败露该投资者的类 别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及产物的独有风险。   （七）临时论说   本基金发生关键事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同   前款所称关键事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动向上百分之三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 实验限定东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深刻， 并将相关情况立即论说中国证监会。   （九）计帐论说   《基金合同》拆开的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐 并作出计帐论说。计帐论说应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。计帐组应当将计帐论说登载在指定网 站上，并将计帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备 案，并给予公告。   （十一）发起资金认购份额论说   基金公司应当按摄影关法律法例在基金合同收效公告、基金年报、中期论说、 季报等分袂败露基金管制公司固有资金、基金管制公司高档管制东说念主员、基金司理 等东说念主员（不错包括基金司理之外公司投研东说念主员）以及基金管制公司激动执有基金 的份额、期限实时间的变动情况。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管制 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及 高档管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、万般基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金如期论说、更新的招募阐发书、基金产物 贵寓概要、基金计帐论说等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中选择败露信息的报刊，本基金只 需选择一家报刊。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论说、法律观点书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   第十九部分     基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。关于可不经基金份额 执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对计帐论说进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律观点书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的万般 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同               第二十部分       负约包袱   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等 法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当分袂对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于凯旋 损失。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》梗概不竭履行的应当不竭履行。非负约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的措施，小心损失的扩大。莫得选择适宜措施甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因小心损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 管制东说念主和基金托管东说念主诚然一经选择必要、适宜、合理的措施进行查抄，然则未能 发现失误的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主革职赔 偿包袱。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排斥由此酿成的影 响。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同        第二十一部分        争议的处理和适用的法律   关于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、斡旋阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、斡旋惩办 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金             基金合同            第二十二部分    基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权益义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募聚首束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会 批准并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制 东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公步地和营业步地查阅。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金               基金合同              第二十三部分       其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商惩办。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同           第二十四部分     基金合同内容纲目   一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权益及义务   （一）基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 供作事的外部机构；   （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、 赎回、调遣和非往来过户的业务国法；   （17）在合适相关法律法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎 回、调遣、非往来过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同端正的 范围内决定和调养基金的除调高托管费率和管制费率之外的相关费率结构和收 费方式；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤苦，对所管制的不同基金分袂 管制，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适宜合理的措施使计较万般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正计较并公告万般基金 净值信息，确信万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露及 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 论说义务；   （12）保守基金生意隐私，不深刻基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予笼罩，不 向他东说念主深刻；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，况兼 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 并汇报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金管制东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金 计帐。   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以真诚信用、发愤尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）拓荒特意的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备填塞的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分袂成立账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、《基金合同》过火他相关端正另有 端正外，在基金信息公开败露前给予笼罩，不得向他东说念主深刻；   （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具观点，阐发基 金管制东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金 管制东说念主有未彭胀《基金合同》端正的行动，还应当阐发基金托管东说念主是否选择了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对赶走、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿 包袱不因其退任而革职；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 务，基金管制东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权益和义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并效力《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的 用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）彭胀收效的基金份额执有东说念主大会的决定； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同   （8）返还在基金往来历程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。合并类别的基金份额执有东说念主执有的 每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或提高 C 类基金份额的销售 作事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权益和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 执有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内加多或调养本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及国法进行调养、罢手现存基金份额类别的销售、调养 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售作事费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）基金份额执有东说念主大会会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集； 冷落书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管制东说念主冷落书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额执 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的 基金份额执有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 基金份额执有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得吃力、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的汇报时辰、汇报内容、汇报方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用阐发注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要汇报的其他事项。 中阐发本次基金份额执有东说念主大会所选择的具体通信方式、委用的公证机关过火联 系方式和谋划东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主 到指定场地对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票效力。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主确信。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同 有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同 时合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 执有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐发注解合适法律法例、《基金合 同》和会议汇报的端正，况兼执有基金份额的凭证与基金管制东说念主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 式样在表决限定日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个责任日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定场地对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议汇报端正的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经汇报不参加收取书面表决观点的，不影响表决效力；   （3）本东说念主凯旋出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中凯旋出具书面观点的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的委用东说念主执有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐发注解符 正当律法例、      《基金合同》和会议汇报的端正，并与基金登记注册机构记载相符；   （5）会议汇报公布前报中国证监会备案。   （五）基金份额执有东说念主大会议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额执有东说念主大会参议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主执东说念主按照下列第七条文矩要领确信和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经参议后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次 基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份 额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐发注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和谋划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）基金份额执有东说念主大会表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以突出决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》以突出决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐发注解，否则提交 合适会议汇报中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议汇报端正的书面表决观点视为有用表决，表决观点弄脏不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额执有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）基金份额执有东说念主大司帐票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议初始 后文书在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票恶果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主关于提交的表决恶果有怀 疑，不错在文书表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点恶果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）基金份额执有东说念主大会的收效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 注册或者备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当彭胀收效的基金份额执有东说念主 大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   三、基金的收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效 发火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类基金份额、 B 类基金份额和 C 类基金份额分袂选择不同的分成方式。合并投资东说念主在合并销售 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 机构执有的合并类别的基金份额只可选择一种分成方式； 面值；即基金收益分拨基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分拨金额后不成低于该类基金份额的面值。 不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰 不得向上 15 个责任日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务国法》彭胀。   四、基金的用度及税收   （一）基金用度的种类 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                     基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销 售作事费年费率为 0.25%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.25%年费率计提。   销售作事费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收 到后按相关合同端正支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”，根据相关法例及相应合同规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券（含可调遣债券、分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回 购、短期融资券、银行进款、货币市集器具、现款等固定收益品种以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相关端正）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适宜要领 后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资的股票钞票占基金钞票的 0%-95%； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                  基金合同    债券（含可调遣债券、分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回购、 短期融资券、银行进款、货币市集器具、现款等金融器具占基金钞票的比例为    权证的投资比例不向上基金钞票净值的 3%。    （二）投资限制    （1）本基金投资的股票钞票占基金钞票的 0%-95%，债券（含可调遣债券、 分离往来可转债）、钞票撑执证券、中票、债券回购、短期融资券、银行进款、 货币市集器具、现款等金融器具占基金钞票的比例为 5%-100%，其中现款或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，权证的投资比例不向上 基金钞票净值的 3%；    （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券；    （3）本基金执有一家上市公司的股票，其市值不向上基金钞票净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的一都基金执有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的 10％；    （5）本基金管制东说念主管制的一都绽开式基金执有一家上市公司刊行的可通达 股票，不得向上该上市公司可通达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的一都投资组 合执有一家上市公司刊行的可通达股票，不得向上该上市公司可通达股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得向上本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之 外的身分甚而基金不合适前款所端正比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限钞票的投资。    （7）本基金执有的一都权证，其市值不得向上基金钞票净值的 3％；    （8）本基金管制东说念主管制的一都基金执有的合并权证，不得向上该权证的    （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得向上上一往来日基金资 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 产净值的 0.5％；   （10）本基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票撑执证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10％；   （11）本基金执有的一都钞票撑执证券，其市值不得向上基金钞票净值的   （12）本基金执有的合并（指合并信用级别）钞票撑执证券的比例，不得超 过该钞票撑执证券界限的 10％；   （13）本基金管制东说念主管制的一都基金投资于合并原始权益东说念主的万般钞票撑执 证券，不得向上其万般钞票撑执证券总共界限的 10％；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑执证券。 基金执有钞票撑执证券时间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一都卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分置更动中支付对价 等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起首始。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍摄基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不梗直的证券往来行径；   （8）依照法律法例相关端正，由中国证监会端正拦阻的其他行径。   六、基金份额估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来步地的往来日以及国度法律法例 端正需要对外败露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往来日的 市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近往来市价，确信公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生关键变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了关键变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 关键变化身分，调养最近往来市价，确信公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金              基金合同 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生关键变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了关键变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调养最近往来市价，确信公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确信公允价值。 往来所上市的钞票撑执证券，接纳估值手艺确信公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺确信公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在往来所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相关端正确信公允价值。 估值手艺确信公允价值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额执有东说念主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分参议后，仍无法达成一致的观点，按照 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                   基金合同 基金管制东说念主对基金净值信息的计较恶果对外给予公布。   （四）估值要领 日基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主于每个责任日计较基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个责任日对基金钞票估值 后，将万般基金份额的基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主对外公布。   （五）估值失误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值失误时，视为该类基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错 的包袱东说念主应当对由于该估值失误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。关于因手艺原因引起的差错，若 系同行业现存手艺水平不成料思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述端正彭胀。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误包袱方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误包袱方承担； 由于估值失误包袱方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同 值失误包袱方对凯旋损失承担补偿包袱；若估值失误包袱方一经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误包袱方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的包袱方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值失误的相关凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误包袱方仍应酬估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一都返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和向上其实验损失的差额部分支付给估值失误包袱方。   （4）估值失误调养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确信估值失误的包袱方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的包袱方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                 基金合同 金管制东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在关键不确信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值由基金 管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日往来结 束后计较当日的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较恶果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值给予公布。   七、基金合同的变更、拆开和计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。关于可不经基金份额 执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主链接的； 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所对计帐论说进行外 部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律观点书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一都剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的万般 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 英大当先酬金夹杂型发起式证券投资基金                基金合同   计帐历程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理   关于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、斡旋阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、斡旋惩办 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有不休力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公步地和营业步地查阅。

萝莉 胜利女神：nikke